第 1 章 绪论
1.1 研究背景和意义
工业安全管理，在欧美发达国家企业中，无论是其管理理念还是管理地位的重要性，均被置为企业管理体系中的首要地位。其作为企业可持续发展战略中最重要的一个环节，几十年来一直被欧美各国政府部门及专业管理人员不断地加以深入研究。由于欧美发达国家较早进入工业化社会，其在工业化发展的过程中曾由于一些严重的安全问题而引发了巨大的社会问题，从而在某种程度上阻碍了工业化的发展，尖锐了工业化发展过程中与人文伦理之间的冲突。在这种情况下，欧美发达社会体系，开始了对工定安全管理的研究过程。到目前为止，欧美政府和部分强大的企业已充分意识到工业安全生产是企业经济发展的基础，因此不遗余力地在工业安全管理上探索、钻研出宝贵的优秀经验，并能够充分利用海因里希法则理论，将高效的工业安全管理体系有效地整合到企业管理的全局系统之中去，很好地为企业的安全运行提供指导意义，也增强了企业发展的可持续性，使工业化发展与本质的人的安全、健康得以并存，从而为企业、人类社会群体共同发展取得双赢的结果。 而回顾中国近三十年的高速发展，我们虽然早已步入工业化时代，但令人遗憾的是，我们没有能够很好地避免工业化发展时期所必须面临的一个严峻问题——工业化革命所伴随的负面效应对人类社会群体的生命财产造成的损害。在这种情况下，当某一个社会处于某个特定的工业化时期时，工业安全（其所带来的人类社会群体安全威胁）问题将给工业化进程带来阻碍，如不加以管理，最终将会打断社会的工业化进程，从而令工业化发展变得不可持续。因为一个不具备安全保证的社会，一个对人类社会群体的生存安全造成严重威胁的体系，必定会受到社会群体的强烈抵制，最终会让工业化发展的步伐变得无法前行[1]。 西马克梅尔公司属于一家重型机械设备制造公司，历年来严重事故率远远高于国际同行业平均水平。而这次将海因里希法则在西马克梅尔公司体系搭建中应用的尝试，就是为了借鉴国外这一理念，并结合国内实际情况，寻找出一种立足于实践，具有科学性和可操作性的先进安全管理体系，对西马克梅尔公司目前较高的安全事故率加以控制，以使目前的高危状况得到遏制，并在此基础上持续降低，最终达到零安全事故的目标。
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1.2 国内外研究现状
本研究是通过对比国内外安全管理方法和系统的不同之处，试图通过差异化分析和结果对比，在西马克梅尔公司现状基础上利用海因里希法则的理念帮助寻找出更先进、更有利于西马克梅尔安全管理系统提升的方法。祁有红、祁有金在《第一管理：企业安全生产的无上法则》（2009）[3]中阐述了国内安全管理中存在的突出问题，并对这些问题产生的原因做了深度挖掘。文中以大量生动的真实事例作为引据，根据这些实际事例引申出安全管理中容易出现漏洞的几大主要问题：职责规划不清、职责管理的范围不明确、管理的执行力差、安全管理人员的专业能力不足以及具有专业能力的人员权力过弱等问题。此外，作者还对这些问题给出了有效的解决方案，即让安全管理成为全体员工的日常工作和基本职责，制定切实可行的管理程序代替过多的劝说教育，对管理人员充分授权以增强他们的管理热情和主动性等，从人的出发点为安全管理带来促进作用。文章重点强调了安全管理在企业中的重要性，将安全管理提升到了企业第一管理的高度，让安全管理为企业长期可持续发展带来保障。 作者在文中还倡导了“人是安全的决定因素”这一理念，要求在安全管理中塑造出“主动安全的精神”，以使安全管理摆脱枯燥烦闷，令人反感的负面印象。
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第 2 章 相关理论基础
2.1 海因里希法则基本理论
1941 年，美国安全工程师赫伯特.威廉.海因里希（Herbert William Heinrich）通过长期的观察和统计，对所收集到的 55 万起机械安全事故进行统计分析后，得出一个对安全管理极具指导性的理论模型，即在他所统计的 55 万起事故中，其中死亡、重伤事故 1666 件，损工/致残 48334 件，剩下的则为轻微伤害事故。通过这些数据，海因里希发现并得到这个具有里程碑式的事故比例模型，即：1:30(29):300，国际安全界将这一比例模型称为海因里希法则。 这一法则之所以得到安全界的认同并名声大噪，是因为它具有两个优秀的特性：对事故预防/预测的准确性和在安全体系设计中的指导性。 在海因里希提出这一比例模型后，全世界安全界对其结果进行了许多验证，其中包括最具盛名的美国杜邦安全咨询公司。美国杜邦安全咨询公司由于在安全管理中独创了许多成效显著的管理工具和管理理论而同样蜚声海内外，其中许多管理工具和理论到目前为止仍然在安全界处于主流地位，被绝大多数公司所学习和采用，其集团旗下所拥有的众多工厂也在全世界工业领域始终保持着一流的安全业绩。在这些安全公司的验证下，所有结果均显示海因里希的比例模型理论是正确的。不但如此，后来在海因里希 1:30(29):300 的基础上安全界对其进行了更为精确的补充,即 1：30(29):300:30000:300000。 海因里希法则告诉人们，在每起严重伤害（Serious Injury)或死亡事故(Death Case)的背后，必定有 29 至 30 起损工或致残事故(Lost Time Case)，也必定隐藏着300 起轻微伤害(Non-Recordable Case)事故，30000 起潜在、侥幸(Close call/Near Miss Case)事件和 300000 起不安全、冒险的行为(Unsafe Action)。
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2.2 NON-M 措施理论
NON-M 的全称为 Non-Money，NON-M 措施即无经济处分措施。作为员工处分措施的一种，与其它处分措施一样，NON-M 措施的作用是对违反公司有关政策和程序的员工进行处分，以促使员工认识到自己的不当行为，并加以改正。但NON-M 措施与其它处分措施具有鲜明区别的一点是，NON-M 处分措施在对员工进行处分的过程中不直接涉及到员工的经济处罚，而是充分利用了安全心理学的原理，以一种更容易被员工接受的方式对员工加以警示，并渐渐形成对安全遵守的意识习惯[14]。由于 NON-M 措施所释放出来的持续不断的无形压力而使员工对自己的不良行为迅速加以改正，且长时间地对自己的日常工作行为保持警觉，真正起到自我约束的作用。 NON-M 措施是以分级处分的方式代替常规的经济处罚，其实也是一种激励方法，它同样利用了人的动机理论和需求层次理论原理来对员工的行为向良性的方向进行推动[15]。NON-M 措施将处分分为四个层级，即一级处分，二级处分，三级处分和四级处分，四个级别的处分代表处分程度的高低。在这四级处分中，都不涉及直接的经济处罚，而是与员工年终绩效相挂钩，四级处分分别代表员工年终业绩的百分比扣减率。这样的层级递减效应，使员工在初次违反公司政策或程序规定时就开始得到警示，继而产生心理戒备，以主动杜绝自己的不良行为，从而避免更大幅度的业绩扣减。除年度业绩扣减之外，所有的处分均与员工的全部评价挂钩，如升职、加薪、技能和职级评估等。这样可以使员工在较小的不良行为发生时就得到警示，并由此改正，避免了更高层级的处分。这种方式对于员工而言，也具有提前提醒和预防的作用，具有一定的管理优势。
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第 3 章 西马克梅尔公司安全管理体系现状分析 .......... 16
3.1 西马克梅尔公司简介 .... 16
3.2 西马克梅尔公司安全管理体系现状 ....... 16
3.3 西马克梅尔公司安全管理体系存在的主要问题分析 ...... 19
第 4 章 西马克梅尔公司安全管理体系优化 ......... 23
4.1 优化设计目的 ....... 23
4.2 优化设计原则 ....... 23
4.3 安全管理体系优化设计 ......... 24
4.4 安全管理体系优化后的结果预测 ........... 37
第 5 章 安全管理体系优化的资源保障 ........... 41
5.1 人力资源保障 ....... 41
5.2 资金保障 ...... 41
5.3 企业文化保障 ....... 43
第 5 章 安全管理体系优化的资源保障
为了保证此次西马克梅尔公司的安全管理体系优化项目取得成功，需要为其创造某些外部条件对各设计环节的执行加以保障。这些资源保障的重要性虽不及体系设计和程序推行，但它们在体系是否能够取得成功上也起到至关重要的作用。缺少这些保障资源的支持，优化后体系的运作和执行将会遇到许多阻碍，并很大程度地削弱体系的优化效果，甚至会使体系丧失应有的改进功能。而在这些资源的支持下，则可以使体系得到完整的执行，从而取得优化设计的预期效果。 #p#分页标题#e#
5.1 人力资源保障
优化后的体系引入了许多非常专业的安全管理理念和安全管理专业技巧，这些专业理念和专业知识皆来自于欧美安全管理系统，对于国内安全管理者而言可能存在理解障碍。特别是海因里希法则这种著名的安全理论，对于国内专业安全管理者而言虽然对其定义并不陌生，但能够理解海因里希法则真正的内涵和它背后所蕴含的指导意义，以及其在安全管理体系设计中应用的人则可能非常稀少。因此，此优化设计的执行需要有非常专业的安全管理人员来进行指引和推动。在少量专业人员的带领下，对公司各层级人员进行大量的专业知识培训，使全体员工对此次优化的意义、内容和行动方案均有深刻的理解，才能够使优化后的体系得到良好的执行。因此，在人力资源方面，优化后的安全管理体系需要公司各层级所有人员的参与管理。各级人员的基本职责为：专业安全管理人员对体系的原理、理念进行引导和指引，并对优化后的体系进行运行监督和管理；高层管理者对体系的执行提供资源支持；中层管理者为各自所管理区域和部门的安全结果关键性指标（KPI）负责,在日常工作中需将体系所需要的安全工作列入自己的日常管理之中去；普通员工则需要在常规工作中对这些安全标准和要求严格执行，对自己的安全行为和安全结果负责。
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结论
本研究主要通过对西马克梅尔公司安全管理体系中的安全隐患排查、审核和月度事件数据进行收集整理，并通过现场研究和分析发现了其中所存在的缺陷和问题，这些问题主要表现为：现有安全管理体系对事件控制能力较弱；体系不具备有效的实时监控功能；管理体系与公司其它部门体系融合度不足。针对这些问题的表现和对西马克梅尔公司现场的调查研究，以及数据的收集、分析，找出了这些问题的根本原因。这些根本原因就是西马克梅尔公司的安全管理体系没有将海因里希理论合理地加以应用，导致体系在不安全行为和微小（不可记录）事件的识别中出现了偏差，而使整个系统失去了应有的监测、前摄性预防和进行适时控制的功能。在丧失敏感的识别功能后，其后续的控制也将变得非常困难，并导致海因里希法则模型中上层事件数量的增加。 本研究在西马克梅尔公司现有安全管理体系的基础上，充分利用海因里希法则对其进行了重新优化设计。此优化设计的创新点在于，对海因里希法则进行了延伸解读，在常规的 1:30(29):300 模式基础上，着重将关注点置于不被人所重视的30000:300000 比例原理上，由此来建立对侥幸事件和不安全行为阶段采取监测措施的控制方法，并在此基础上设计出系统性的纠偏措施来加以控制。这个思路原理主要是通过削减海因里希模型底层隐患的数量，来达到控制、减少安全事件的目的。另外，NON-M 措施目前在国内企业中也鲜有应用，将它在优化设计中与海因里希法则结合运用，对优化方案预期目标的实现能起到显著的促进作用。 海因里希法则的深化应用和 NON-M 措施的结合设计可以为西马克梅尔公司的安全管理业绩带来提升。另外，由于它们在国内应用的缺乏，西马克梅尔公司的尝试可能为国内企业带来示范效应，如果这次优化设计方案最终能达到理想的预期效果，无疑会增强同行业对这两个概念的认识，并重新对其进行解读并加以运用，从而促进整个安全行业在管理思路上的更新。
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参考文献（略）
